美国SEC和FINRA就加密货币监管问题发布联合声明

  • 时间:
  • 浏览:1
  • 来源:5分3Dapp下载-5分3Dapp下载安装-5分3D官网

据coindesk消息,7月8日美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在公告中概述了加密货币的监管合规疑问。该文件称,这份联合声明是对数字资产参与者提出的疑问的宣告。

交易经纪人并要能保证客户私钥的安全性

在这份由SEC的交易与市场部和Finra的总法律顾问办公室一块儿发布的联合声明中,当没这么人 概述了机构在另有一个 方面的疑问能能能考虑的不同因素:

一方面是在面临批准数字资产公司的经纪交易商申请时,买车人面是那些资产与非 被SIPA(证券投资者保护法,the Securities Investor Protection Act,1970年发布)视为证券。

事实上,美国的交易经纪人是合法注册和受监管的实体,当没这么人 要能代表买车人和客户购买或出售证券。

该声明中表示,“通过建立法律来正确处理证券丢失或盗窃,要能增强交易经纪人遵守客户保护规则(Customer Protection Rule)方面的能力。”

但声明中也表示出担忧:“交易经纪人并要能保证这种 买车人或组织要能 客户的私钥。而一旦这种 买车人或组织也拥有了客户的私钥,当没这么人 就要能不不经过交易经纪人的同意而随意转让客户的数字资产。”

SIPA无法保证数字资产交易的安全性

该文件中表示,SEC规则15C3-3要求“交易经纪人实际持有客户全额支付和超额保证金证券,或在良好的控制位置保持其不受留置权约束。”

通常来讲,按照SIPA的要求,存储的证券具有收回或收回错误和未经授权交易的保护依据 ,并由第三方保管人持有实际证券。

有时候,当这种 条规涉及到数字资产时,使用第三方保管人可能性会增加证券被盗或丢失的风险。声明称,可能性证券被转移到未经授权的地址,相关经纪人将无法收回交易。

文件中还补充说,“当数字资产证券不符合SIPA规定下“证券”的定义,有时候可能性交易经纪人交易失败,要能 SIPA的保护可能性不适用。此外,那些数字资产证券的持这么人要能拥与非 担保的一般债权人权利要求书来与交易经纪人的财产进行对抗。”

与此一块儿,美国有这种 数字资产公司时不时 在试图通过监管机构的申请,进而成为另有一个 合法合规的交易经纪商公司。但可能性法律的不健全和风险系数太高,SEC等监管机构时不时 迟迟不通过申请,甚至有的公司等了一年多。

公告原文链接https://www.sec.gov/news/public-statement/joint-staff-statement-broker-dealer-custody-digital-asset-securities

来源:31QU